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贛鋒鋰業(yè)因信披等事項(xiàng)違規(guī) 遭證監(jiān)局警示

2014年09月02日 13:50 3014次瀏覽 來源:   分類: 上市公司

  贛鋒鋰業(yè)(002460)9月2日公告稱,公司在8月29日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人采取出具警示函措施的決定》。證監(jiān)局認(rèn)為公司存在信披違規(guī)等事項(xiàng),決定對(duì)公司、董事長(zhǎng)李良彬和原董事會(huì)秘書邵瑾采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求公司和全體董事、監(jiān)事及高管人員吸取教訓(xùn),加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司信息披露和內(nèi)幕信息知情人登記規(guī)定的學(xué)習(xí)。

  證監(jiān)局指出公司多事項(xiàng)違規(guī)
  決定書指出,公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行不到位,公司內(nèi)幕信息知情人登記表與重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄部分填報(bào)內(nèi)容錯(cuò)誤、不完備。李良彬董事長(zhǎng)等人知悉內(nèi)幕信息地點(diǎn)和方式填列錯(cuò)誤,沈海博、鄧招男知悉內(nèi)幕信息時(shí)間、方式和地點(diǎn)填列錯(cuò)誤。重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄2013年11月21日現(xiàn)場(chǎng)會(huì)面參與機(jī)構(gòu)與人員中遺漏美拜電子胡凡、中信證券陳紀(jì)正,地點(diǎn)登記錯(cuò)誤,且未登記2014年3月10日公司部分高管會(huì)談商定擬收購事項(xiàng)時(shí)點(diǎn)的進(jìn)程備忘錄。
  此外,公司3月3日發(fā)布的股票交易異常波動(dòng)公告內(nèi)容與事實(shí)不符。3月3日公司發(fā)布股票交易異常波動(dòng)公告稱:“本公司、控股股東和董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。”但核查發(fā)現(xiàn),2013年11月起公司即與美拜電子等企業(yè)接觸,籌劃、商談收購相關(guān)企業(yè)事宜,公司3月3日公告內(nèi)容與事實(shí)不符。
  證監(jiān)局進(jìn)一步指出,公司3月11日停牌公告中未披露公司簽署發(fā)行股份購買資產(chǎn)意向協(xié)議事項(xiàng),信息披露不完整。2014年3月10日,贛鋒鋰業(yè)與李萬春、胡葉梅簽訂了《江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司與李萬春及胡葉梅之發(fā)行股份購買資產(chǎn)意向協(xié)議》,公司3月11日停牌公告對(duì)該事項(xiàng)未予以披露。

  公司表示將逐一落實(shí)整改
  證監(jiān)局認(rèn)為,公司的上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》公司董事長(zhǎng)李良彬、原董事會(huì)秘書邵瑾在知曉公司正在與相關(guān)企業(yè)商談收購事宜的情況下,仍然發(fā)布與事實(shí)不符的公告,且在內(nèi)幕信息知情人登記工作中未能勤勉盡責(zé),對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任?!稕Q定》指出,鑒于公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),決定對(duì)公司、董事長(zhǎng)李良彬和原董事會(huì)秘書邵瑾采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
  贛鋒鋰業(yè)稱,收到?jīng)Q定書后,公司董事會(huì)對(duì)此高度重視,迅速組織全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí),并對(duì)照決定書逐一落實(shí)整改。公司、董事長(zhǎng)李良彬、原董事會(huì)秘書邵瑾均表示服從該監(jiān)督管理措施,不申請(qǐng)行政復(fù)議,也不提起訴訟。
  公告發(fā)出后,引發(fā)了許多投資者的關(guān)注。“真心希望公司這次可以吸取教訓(xùn),不要再犯類似錯(cuò)誤。”一投資者在股吧留言表示。

責(zé)任編輯:李錚

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