滬深交易所修訂上市規(guī)則 新增重大違法強(qiáng)制退市
2014年10月20日 13:34 4744次瀏覽 來源： 東方早報 分類： 交易所
19日滬深交易所發(fā)布新修訂的《股票上市規(guī)則》，新增主動退市和重大違法強(qiáng)制退市，提出調(diào)整重新上市的條件，主要財(cái)務(wù)指標(biāo)要求等同于IPO等等。滬深交易所并就重新上市、退市整理期業(yè)務(wù)、風(fēng)險警示板交易等退市制度相關(guān)配套規(guī)則修訂公開征求意見。
根據(jù)上證所公布的《退市公司重新上市實(shí)施辦法（2014年修訂）》（征求意見稿）以及《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2014 年修訂）》（征求意見稿)，對于重點(diǎn)違法被強(qiáng)制退市的上市公司，滬深交易所都將其重新上市的潛質(zhì)條件細(xì)化為四項(xiàng)具體條件：
一是已全面糾正重大違法行為，如公司已就欺詐發(fā)行、重大信息披露違法行為所涉事項(xiàng)披露補(bǔ)充或更正公告，對欺詐發(fā)行、重大信息披露違法行為的責(zé)任追究已處理完畢，欺詐發(fā)行、重大信息披露違法行為可能引發(fā)的與公司相關(guān)的風(fēng)險因素已消除，等等。
二是已撤換與欺詐發(fā)行、重大信息披露違法行為有關(guān)的責(zé)任人員，包括被人民法院判決有罪的有關(guān)人員、被中國證監(jiān)會行政處罰的有關(guān)人員等。
三是已對相關(guān)民事賠償承擔(dān)做出妥善安排，如相關(guān)賠償事項(xiàng)已由人民法院作出判決的，該判決已執(zhí)行完畢；未作出判決但已達(dá)成和解的，該和解協(xié)議已執(zhí)行完畢。
四是公司聘請的重新上市保薦機(jī)構(gòu)、律師已對前述三項(xiàng)條件所述情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，并出具專項(xiàng)核查意見，明確認(rèn)定公司已完全符合前述三項(xiàng)條件。
此外，針對退市公司的不同退市情形，滬深交易所對其申請重新上市的間隔期作了差異化規(guī)定：一是對于主動退市的公司，其股票終止上市后可以隨時提出重新上市申請；二是對于因市場交易類指標(biāo)強(qiáng)制退市的公司，其提出重新上市的申請間隔期為3個月；三是對于因欺詐發(fā)行、市場交易類指標(biāo)強(qiáng)制退市之外的其他強(qiáng)制退市公司，申請間隔期為12個月；四是對于因欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市的公司，申請間隔期為一個完整會計(jì)年度。
而按照退市公司重新上市主要指標(biāo)應(yīng)等同IPO條件的原則思路，要求退市公司申請重新上市應(yīng)當(dāng)符合最近三年連續(xù)盈利且凈利潤超過人民幣3000萬元、最近三年主營業(yè)務(wù)、董事、高管人員、實(shí)際控制人均不變等條件。
責(zé)任編輯：李錚
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