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自然資源枯竭引發(fā)的企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和社會和諧穩(wěn)定是個“三位一體”的系統(tǒng)工程，也是管理學（包括工商管理和公共管理）、經(jīng)濟學（主要是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學和區(qū)域經(jīng)濟學）和社會學及政治學的交叉研究領域。多年來，各級政府出臺系列的財政政策、金融政策和產(chǎn)業(yè)政策，同時相關企業(yè)制定戰(zhàn)略，調(diào)整布局，奮力跳出“資源詛咒”。總的看來，成效很高，代價不小；經(jīng)驗很多，教訓也不少。

從經(jīng)濟發(fā)展和資源稟賦的角度看，我國總的趨勢是東部開發(fā)早，資源趨于枯竭，而西部開發(fā)晚，資源相對豐富。這樣，東部的資源枯竭型企業(yè)如何順利地轉(zhuǎn)移到中西部，如何科學評價這種跨區(qū)轉(zhuǎn)移的效果，就構(gòu)成了一個非常重要的研究課題。遺憾的是，圍繞這個問題的深入研究成果卻很稀少。

令人欣慰的是，李存芳、李丹萍、王世進三位學者在長期關注相關問題的基礎上，借助國家自然科學基金的項目資助，經(jīng)過幾年的潛心研究，在此方面取得了重要進展。他們撰寫的專著《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應》（科學出版社，2021年12月）就是一項標志性成果。該專著分5篇14章，近50萬字，采取科學的理論與實證研究思路，基于收集整理的1992～2020年我國境內(nèi)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移的155個項目及其施行情況，系統(tǒng)研究資源枯竭型企業(yè)的發(fā)展過程和退出特征，對照中西部資源富集地的開發(fā)狀況、產(chǎn)業(yè)布局與資源特點，揭示東部資源枯竭型企業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移的機理、規(guī)律和作用。

該著作中提出并運用的重要概念或績效指標有3個：一是“溢出效應”，二是“脅迫效應”，三是“生態(tài)溢出效率”。三者間密切相關，用公式表示即是，資源枯竭企業(yè)轉(zhuǎn)移的生態(tài)溢出效率＝溢出效應/脅迫效應。全書主要是借助于這3個重要概念指標展開深度研究，整個研究工作呈現(xiàn)出如下幾點特色和貢獻。

一、從東部資源枯竭型企業(yè)與中西部資源富集地優(yōu)勢要素耦合的視角，探究企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的科學性

市場經(jīng)濟條件下，固然政府各類政策的引導十分必要，但東部資源枯竭型企業(yè)的決策行為必須與中西部資源富集地優(yōu)勢要素的發(fā)揮構(gòu)成耦合關系，才能事半功倍。東部有生產(chǎn)能力之“供”，也有資源之“求”；中西部有資源之“供”，也有經(jīng)濟發(fā)展之“求”，這種供求關系的耦合或均衡是市場經(jīng)濟配置資源的內(nèi)在要求，也是我國現(xiàn)階段經(jīng)濟發(fā)展的大勢所趨。

該書通過我國境內(nèi)東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移項目基本信息及其相應特征的系統(tǒng)分析，揭示東部資源枯竭型企業(yè)由于長期開發(fā)而面臨著嚴峻的資源枯竭和可持續(xù)發(fā)展問題，同時具有一些優(yōu)勢要素，如關鍵技術、高效管理、優(yōu)秀人才、足夠資金等。中西部資源開發(fā)既存在產(chǎn)業(yè)集中度較低、資源開發(fā)浪費較多、安全和新的地質(zhì)災害隱患較大等發(fā)展劣勢，也具有一些優(yōu)勢要素，如豐富資源、優(yōu)惠政策、富余人力、通暢物流等。雙方優(yōu)勢要素具備明顯的互補特征與耦合條件。一旦耦合順利形成，各自的收益均可獲得，實現(xiàn)共贏，這也是企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的驅(qū)動力。該書還進一步通過雙方優(yōu)勢要素系統(tǒng)耦合度的樣本測算分析發(fā)現(xiàn)，這種系統(tǒng)耦合度的高低不僅可以反映出東部資源枯竭型企業(yè)與中西部資源富集地之間相互影響、協(xié)同作用的程度強弱，而且還可以作為企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移目標地選擇的科學依據(jù)。該書由此提出，雙方均應高度重視自身條件短板的補足，以進一步提高系統(tǒng)耦合度。這種做法不僅是助力企業(yè)走出資源枯竭困境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切需要，同時也是加快中西部資源產(chǎn)業(yè)淘汰落后產(chǎn)能、轉(zhuǎn)型升級及新型工業(yè)化進程，實現(xiàn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的可行舉措。這一成果形成了對資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為科學認識和深度研究的補缺。

二、從東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為正面溢出效應與負面脅迫效應系統(tǒng)研究的思路，揭示企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的規(guī)律性

東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的實現(xiàn)，不僅是跨區(qū)投資的過程，還必然伴隨著關鍵技術、高效管理等知識的轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移會引發(fā)正負兩方面的作用。該書表示，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為可能產(chǎn)生正面溢出效應，促進承接地企業(yè)全要素生產(chǎn)率和運營效益的提升，以及經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。這種正面溢出效應的形成涉及經(jīng)濟系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的問題。而東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為作為資源開發(fā)活動的轉(zhuǎn)移，自然也會產(chǎn)生一定程度的土地破壞和環(huán)境污染。因此該書認為，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為形成了一定程度的負面脅迫效應。這種負面脅迫效應主要涉及生態(tài)系統(tǒng)的問題。因此，需要在一個包含經(jīng)濟子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的復合系統(tǒng)中，分別進行東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為正面溢出效應、負面脅迫效應的深度研究。

該書通過實證研究進一步發(fā)現(xiàn)，東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為既有產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應，還有產(chǎn)業(yè)間溢出效應。產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應主要通過示范模仿渠道和競爭優(yōu)化渠道產(chǎn)生，而且競爭優(yōu)化渠道的溢出效能明顯高于示范模仿渠道的溢出效能。產(chǎn)業(yè)間溢出效應的產(chǎn)生主要源于其參與中西部資源富集地的產(chǎn)業(yè)分工，嵌入當?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈，形成一種基于投入產(chǎn)出關聯(lián)的技術與管理新變化，促進當?shù)禺a(chǎn)業(yè)間關聯(lián)企業(yè)改進技術與管理，提升管理水平、產(chǎn)品質(zhì)量和全要素生產(chǎn)率。只不過這種產(chǎn)業(yè)間的溢出效應強度會低于其產(chǎn)業(yè)內(nèi)的溢出效應強度。該書認為其主要原因在于資源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)專門性相對較強，產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性相對較弱。該書還檢驗了這種溢出效應形成的主要影響因素。與此同時，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為還因存在脅迫強化流與脅迫弱化流的交互作用而產(chǎn)生了脅迫效應。這種脅迫效應的強度呈現(xiàn)“倒U形”變化趨勢并受到一些特定因素的影響。應該承認，這些發(fā)現(xiàn)符合科學研究的邏輯性和系統(tǒng)性，為揭示資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的科學規(guī)律作出了新貢獻。

三、從生態(tài)溢出效率評價的取向，研判企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為調(diào)控政策的有效性

東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為，如果產(chǎn)生的溢出效應比較顯著，對于中西部資源富集地的資源產(chǎn)業(yè)，乃至相關產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、高質(zhì)量發(fā)展都會有著明顯的促進作用；如果產(chǎn)生的脅迫效應比較顯著，對于中西部資源富集地生態(tài)環(huán)境的破壞或威脅會有所強化，生態(tài)文明建設會受到抑制。因此，為了設計對于東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為的相關調(diào)控政策措施，需要對此類跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為可能產(chǎn)生的溢出效應與脅迫效應進行比較研究。

該書為了科學地比較溢出效應與脅迫效應的相對程度，提出了企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為“生態(tài)溢出效率”的新概念。它與1992年“世界可持續(xù)發(fā)展商業(yè)理事會（WBCSD）”提出的“生態(tài)效率”概念有所進步。“生態(tài)效率”解釋為一種經(jīng)濟產(chǎn)出與環(huán)境影響的比值關系，即經(jīng)濟體以單位環(huán)境的破壞所換來的經(jīng)濟產(chǎn)出。而“生態(tài)溢出效率”則解釋為轉(zhuǎn)移行為的溢出產(chǎn)出與環(huán)境影響的比值關系，即經(jīng)濟體以單位環(huán)境的破壞所換來的體外的經(jīng)濟產(chǎn)出。該書運用DEA數(shù)據(jù)包絡分析法和Malmquist指數(shù)模型，選取中西部10省區(qū)資源產(chǎn)業(yè)10年間的相關數(shù)據(jù)進行實證檢驗發(fā)現(xiàn)，“生態(tài)溢出效率”不僅能夠科學地測度企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應與脅迫效應的比值關系，豐富組織行為、資源經(jīng)濟和企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論體系，而且能夠清晰地反映企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移項目的環(huán)境破壞給轉(zhuǎn)移項目以外的本產(chǎn)業(yè)乃至相關產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟貢獻大小。因此，基于這一新的發(fā)現(xiàn)，形成資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為調(diào)控的有效政策措施和區(qū)域生態(tài)溢出效率的考核導向，具有較高的理論價值和實踐價值。

總之，在當前立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的背景下，《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應》一書，聚焦我國資源枯竭型企業(yè)有效退出與可持續(xù)發(fā)展的重大現(xiàn)實問題，系統(tǒng)地解答了資源枯竭型企業(yè)為何轉(zhuǎn)移、能否轉(zhuǎn)移、如何轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)向何處、有何效應、效應幅度、如何調(diào)控等基本理論問題，而且研究思路清晰、資料翔實、論證嚴謹、觀點新穎、結(jié)論可信。當然，作為一部專門研究資源枯竭型企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題的著作，有些方面是可以進一步深入研究的。

（作者簡介：于立，教授、經(jīng)濟學博士，天津財經(jīng)大學原副校長，中國工業(yè)經(jīng)濟學會副會長，主持并完成過國家社科基金重大項目《資源枯竭型城市社會穩(wěn)定問題研究》等）