證監(jiān)會要求證券期貨公司報告大額交易和可疑交易
2007年04月28日 0:0
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來源：
中國有色網
分類： 重點新聞
中國證監(jiān)會２７日發(fā)文，要求各證券公司、基金管理公司、期貨公司從今年１０月１日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告，并９月１日前按時上報反洗錢內部控制制度。
證監(jiān)會在２７日發(fā)布的《關于做好大額交易和可疑交易報告及相關反洗錢工作的通知》中指出，證監(jiān)會收到中國人民銀行辦公廳《關于協(xié)助填報證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》，請求協(xié)助組織證券、期貨經營機構填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表。
證監(jiān)會表示，做好大額交易和可疑交易報告報送工作，是今年證券期貨業(yè)反洗錢的一項主要工作。各證券、期貨經營機構應引起高度重視，按照中國人民銀行《關于印發(fā)〈證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義〉和〈證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告數據報送接口規(guī)范（試行）〉的通知》（銀發(fā)〔２００７〕３３號）的要求，盡快從工作制度和技術上做好充分的準備。
通知要求，完成報告準備工作的證券、期貨經營機構應及時填寫試報送申請表，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請，申請獲準后開始試報送；所有機構須在今年１０月１日前完成報送準備，并從１０月１日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。證券、期貨經營機構填寫的試報送申請表應同時報送證監(jiān)會稽查一局和所在地派出機構。
通知要求還沒有向證監(jiān)會報送反洗錢內部控制制度的證券、期貨經營機構，應在２００７年９月１日前向證監(jiān)會報送反洗錢內部控制制度；已經報送的機構，要結合有關反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法，對現有內部控制制度做進一步修改、充實和完善。
證監(jiān)會將于今年１０月份對證券期貨經營機構開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。對工作不積極，未按時完成相關工作的機構，證監(jiān)會將根據有關反洗錢法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。
責任編輯：CNMN
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